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[多选题]

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是（)。

A.调查问卷问题类型应含简答题

B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

C.调查问卷不得少于10题

D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

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发布时间：2022-05-26

更多“根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。”相关的问题

第1题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第2题

中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。（)

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第3题

经营机构与普通投资者发生纠纷的，应当由经营机构提供相关资料，证明其已向投资者履行相应额适当性义务。（)

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第4题

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第5题

中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。（)

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第6题

证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构，根据《证券法》及相关法规，下列对我国证券公司的业务

陈述正确的是()。

A．证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B．QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托，投资国内资本市场

C．社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D．融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第7题

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况，其中，问卷问题应不少于15个。（)

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第8题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（)。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第9题

根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联，机构投资者可分为()。

A.产业客户机构投资者

B.特殊单位机构投资者

C.一般法人机构投资者

D.专业机构投资者

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第10题

邮储银行在实施理财类产品投资者适当性的过程中应遵循（）、全面性、客观性、及时性等指导原则。

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第11题

使用对公结算账户签约的机构投资者若需在期货公司端入金和查询银行资金余额需先通过（)交易设置密码。

A.820t密码管理

B.820r密码修改

C.6611客户信息查询

D.6621资金账户资金查询

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