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[单选题]

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括:()。

A.反洗钱法

B.刑法

C.金融机构反洗钱规定

D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

答案

B、刑法

解析:

答案解析:该题目的主要问题是行政处罚,因此排除《刑法》《中华人民共和国反洗钱法》第六章《法律责任》、《金融机构反洗钱规定》第二十五条金融机构违反本规定的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施:(一)责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;(二)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;(三)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反本规定的,应报告其上一级分支机构,由该分支机构133/168按照前款规定进行处罚或者提出建议。第二十六条中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本规定的行为给予行政处罚的,应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关规定。《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第四章《法律责任》。

更多“实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括:()。”相关的问题

第1题

依据《行政处罚法》的规定,下列说法正确的是()。

A.违法行为构成犯罪的,应当依法追究刑事责任,不得以行政处罚代替刑事处罚。

B.限制人身自由的行政处罚,只能由法律设定。

C.国务院部、委员会制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。

D.法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。

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第2题

测绘行政主管部门实施行政处罚,必须遵循以下原则()

A.应当事实清楚、证据确凿

B.必须有法律、法规和规章依据

C.公正、公开地行使法律、法规和规章赋予的行政职权

D.坚持处罚与教育相结合

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第3题

《行政处罚法》规定,实施行政处罚的依据是()。

A.法律

B.行政法规

C.规章

D.事实

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第4题

依据《中华人民共和国政府信息公开条例》的规定,对于实施行政处罚、行政强制的依据、条件、()以及本行政机关认为具有一定社会影响的行政处罚决定应当主动公开。

A、程序

B、调例

C、规章制度

D、法律法规

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第5题

税务机关在实施行政处罚时,应当以法律、法规、规章为依据,并在裁量基准范围内作出相应的行政处罚决定,可以单独引用税务行政处罚裁量基准作为依据。()
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第6题

依据反洗钱相关法律规定,()可依法对金融机构实施反洗钱行政处罚

A.中国人民银行地(市)一级分支机构

B.中国人民银行

C.中国人民银行县(市)一级分支机构

D.中国人民银行省一级分支机构

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第7题

有关税务行政处罚裁量权的说法错误的有()。

A.税务机关按照一般程序实施行政处罚,应当在执法文书中对事实认定、法律适用、基准适用等说明理由

B.税务机关应当责令当事人改正或者限期改正违法行为的,除法律、法规、规章另有规定外,责令限期改正的期限一般不超过60日

C.税务机关在作出行政处罚决定前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据及拟处理结果,并告知当事人依法享有的权利

D.对情节复杂、争议较大、处罚较重、影响较广或者拟减轻处罚等税务行政处罚案件,应当经过集体审议决定

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第8题

行政机关依照法律法规或者规章的规定,可以在其法定权限内委托符合下列条件的组织实施行政处罚。()

A.依法成立的管理公共事务的公共组织

B.具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员

C.对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的,应当有条件进行相应的技术检查或者技术鉴定

D.具有独立经济核算能力的组织

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第9题

新闻出版总署负责监督管理全国互联网出版工作,其主要职责是()A制定全国互联网出版规划,并组

新闻出版总署负责监督管理全国互联网出版工作,其主要职责是()

A制定全国互联网出版规划,并组织实施

B制定互联网出版管理的方针政策和规章

C制定全国互联网出版机构总量结构和布局的规划,并组织实施

D对互联网出版机构实行前置审批

E依据有关法律法规和规章,对互联网出版内容实施监管,对违反国家出版法规的行为实施处罚

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第10题

规范红黑名单认定的依据。认定联合奖惩对象名单的依据主要包括:_____。

A.公共管理和服务中反映相关主体基本情况的登记类信息

B.刑事处罚、行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、行政检查、行政征收、行政奖励、行政给付等反映主体诚信状况的信息

C.拒不履行生效司法裁决的信息

D.党政机关、群团组织、社会组织、行业协会商会在履行职责过程中产生或者掌握的相关主体受表彰奖励等信息

E.根据法律法规规章或规范性文件可作为红黑名单认定依据的其他信息

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第11题

招投标各方主体及个人在招投标活动中违反法律法规和规章规定受到行政处罚的,公示不少于3个月。()
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