证券公司不得以任何方式为客户买卖证券提供融资融券服务() - 试题答案网问答

第1题

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。（）

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第2题

在证券经纪业务中，代理原则是指()。

A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

C.不能受理全权委托而决定证券买卖

D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

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第3题

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第4题

证券从业人员禁止的行为包括()。

A.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见

C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

D.不得接受客户的全权委托

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第5题

证穿投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.提示潜在的投资风险

B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

C.不基于证券研究报告

D.提示具体买卖时点

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第6题

证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。Ⅰ．证券经纪客户的资产Ⅱ．证券资产管理客户的资产Ⅲ．公司自有资产Ⅳ．公司转融通资产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

证券公司在从事证券业务中，必须遵守的规定有（)。 A．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委

证券公司在从事证券业务中，必须遵守的规定有( )。

A．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录

B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司

C．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户

D．不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产；禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

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第8题

证券公司不得有下列行为______。

A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保

B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见

C.限制某客户买卖某种股票

D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息

E.代理投资者买卖各种证券

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第9题

证券公司以()的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券自营商

D.证券发行者

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第10题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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证券公司不得以任何方式为客户买卖证券提供融资融券服务（）