题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
客户风险等级应遵循动态管理原则,对于存量高风险客户风险等级下调条件包含()
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的
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A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的
第2题
A.自主保护原则
B.重点保护原则
C.同步建设原则
D.动态调整原则
第3题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
第5题
A.三分之一
B.二分之一
C.三分之二
D.四分之一
第9题
商业银行应严格按照风险管理的原则,对已实施授信进行准确分类,并建立客户情况变化报告制度。()