常用指标数据包括:客户服务类指标、运营管控类指标、()。
A.告警类指标
B.投诉类指标
C.质量问题类指标
D.设备运行类指标
A.告警类指标
B.投诉类指标
C.质量问题类指标
D.设备运行类指标
第3题
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
第7题
A.从单一渠道到多渠道
B.从被动到主动
C.从粗放到精细
D.从人驱动到数据驱动
第9题
A.贷款迁徙率指标主要指正常及关注类贷款迁徙率
B.不良资产率一般是指可疑类和损失类贷款之和与信贷资产总额之比
C.不良贷款拨备覆盖率是准备金占不良贷款余额的比例
D.风险管理运营效率指标主要包括审批处理量变动、审批通过率变动、催收成功率变动等