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[多选题]

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户征信查询制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第1题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,调查可疑交易活动时,调查人员不得少于()人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

A.一

B.二

C.四

D.五

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第2题

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,并于() 实施。

A.2013-1-1

B.2007-1-1

C.2008-1-1

D.2010-1-1

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第3题

根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指()。

A.国务院金融协调办公室

B.中国人民银行

C.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督

D.中华人民共和国公安部

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第4题

中国银行业监督委员会的具体职责是根据以下哪部法律确定的()。

A.《银行业监督管理法》

B.《中国人民银行法》

C.《中华人民共和国反洗钱法》

D.《中国银行业协会章程》

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第5题

企业开立匿名账户、假名账户,或者与身份不明的企业进行交易的,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定进行处理。()
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第6题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料。()

根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料。()

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第7题

金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施,承担未履行客户身份识别义务责任的是第三方()
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第8题

在实施反洗钱检查过程中,对于被检查银行不及时提供数据,以及格式、内容、数值等不符合规范要求等问题,视情节严重程度,按()的规定予以处理。

A.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》

B.《中华人民共和国反洗钱法》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《中华人民共和国中国人民银行法》

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第9题

根据《中华人民共和国反洗钱法》,如证券公司发生了第三十一、三十二条的违法行为,且情节严重,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员行为可以进行纪律处分、经济处罚,但不能建议证监会依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作()
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第10题

根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,对于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以()。

A.予以封存

B.予以冻结

C.向人民法院申请诉讼保全

D.向人民银行申请证据保全

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