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[单选题]

关于制裁合规例外规定,说法错误的是()。

A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。

D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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更多“关于制裁合规例外规定,说法错误的是()。”相关的问题

第1题

《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》所称职能报告,是指逐级向主管领导报送的关于反洗钱及制裁合规日常工作的报告,报告对象负责领导、管控报告主体的日常反洗钱及制裁合规履职情况。()
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第2题

总行已于2019年6月出台了(),明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第3题

下列关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()

A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规管理部门应当在公司享有特权

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第4题

以下关于医疗行业上云说法错误的是?()

A.医疗机构的影像存储可以采用移动影像云解决方案,动态伸缩、灵活扩容、按需结算

B.医疗机构的用户痛点是等保合规、网络安全、设备维护、备份及扩容

C.医疗机构要求等保三级合规,包括对门诊病历、住院病历保存年限都有严格的规定

D.医疗机构影像云解决方案的产品搭配通常是云专线+医疗影像平台+对象存储

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第5题

总行第一道防线部门应在承担风险合规管理职能的处室内部,设立反洗钱及制裁合规团队,并安排兼职合规人员。()
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第6题

农业银行境内外机构及其员工(无论身处何处),因其所在区域不同,应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。()
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第7题

对于来自FATF名单所列高风险国家或地区的外资银行,须同时提供我行版本反洗钱及制裁合规问卷以及沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷(签署日期须在12个月以内)。()
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第8题

关于不停止执行原则,下列哪些说法是错误的()

A.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议,行政处罚不停止执行,法律、政法规另有规定的除外

B.当事人对行政处罚决定不服提起行政诉讼,行政处罚不停止执行,行政法规另有规定的除外

C.暂缓执行是对不停止执行的一个例外

D.加处罚款的停止执行是另一个例外

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第9题

关于行政处罚的地域管辖,下列哪一说法是错误的()。

A.地域管辖主要解决行政处罚权在行政机关内部的横向分配问题

B.《行政处罚法》自1996年施行以来一直坚持的是“违法行为地”原则

C.法律、行政法规、部门规章可以对地域管辖作出例外规定

D.海关行政处罚由违法行为发生地海关管辖

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第10题

关于个人跨境汇款合规校验,以下说法错误的是()

A.个人客户当日累计不超过等值5万美元

B.汇出汇款是否属于同一收款人分拆作系统判断

C.可能涉及资本项目汇款用途高频出现的敏感词系

D.统给出合规提示信息,分行知晓即可

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第11题

人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定()
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