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[单选题]

以下关于债券募集资金监管业务说法错误的是（）

A.我行需要为客户开立两个托管账户

B.根据债券发行人的指令，完成债券资金的清算与划拨

C.配合发行人在债券付息日或兑付日前对债券资金专户的余额进行检查

D.我行仅需要为客户开立募集资金使用账户

答案

D、我行仅需要为客户开立募集资金使用账户

发布时间：2023-02-23

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第1题

下列关于债券发行市场参与者的说法中，不正确的是（)。

A.发行者即资金的需求者，在债权债务关系中称为债务人，可以是通过发行债券筹集资金的政府、金融机构和工商企业

B.投资者即债券的认购者，是资金的供给者，在债权债务关系中称为债权人，以取得利息收益或资本收益为目的

C.投资银行、证券公司和会计师事务所等中介机构主要作为债券发行的承销商

D.债券发行市场管理者的一项重要职能是对发行市场进行监督管理，包括对债券的募集发行以及买卖等经营行为的监管，维护债券市场的正常秩序

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第2题

在全口径跨境融资相关资金汇出中，根据币种一致性原则以下说法错误的是:（)

A.贸易融资的融入资金币种和汇出资金币种应保持一致

B.内保外贷履约币种与保函币种应保持一致

C.债券偿还资金币种与发行募集资金币种一致

D.贸易融资币种与实际经营需求可以不一致

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第3题

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（)。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

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第4题

关于公司型股权投资基金，说法正确的是（)。Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金

AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

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第5题

以下属于基础设施基金业务相关配套措施的是（）。

A.《公开募集基础设施证券投资金指引（试行）》

B.《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）》

C.《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》

D.《公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》

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第6题

境外机构只能在境内银行业金融机构开立境外机构人民币银行结算账户存放发行人民币债券所募集的资金及办理相关跨境人民币结算业务。（)

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第7题

关于私募股权融资，以下说法正确的有（)。

A.非定向募集资金

B.是风险投资的一种

C.非公开股权交易

D.从税后利润中留下的盈余

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第8题

以下关于资产证券化的意义说法错误的是（）

A．资产证券化促成企业融资方式由自身信用向资产信用转变的创新

B．相对于股权、债权等传统融资方式，资产证券化属于资产负债表的右方融资

C．对发起机构而言，资产证券化产品可以盘活企业存量资产，且募集资金使用灵活

D．对于投资者而言，可以丰富标准化债权投资品种，且风险资产占用仅为20%

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第9题

根据《证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为，责令改正，并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（)。

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.股份有限公司的资本划分为等额股份

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