更多“金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告责任自负、风险自担,不受法律保护。()”相关的问题
第1题
金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信
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第2题
《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()报告,并受法律保护?
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
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第3题
保守反洗钱秘密,金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第4题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第5题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告()
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第6题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
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第7题
金融机构提交的大额和可疑交易报告,不涉及泄露客户的隐私和商业秘密。()
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第8题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交()报告。
A.大额交易报告和可疑交易报告
B.大额交易报告
C.可疑交易报告
D.反洗钱综合报告
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第9题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()
A.大额交易报告和可疑交易报告
B.可疑交易报告
C.大额交易报告
D.大额交易报告疑交易报告
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第10题
义务机构应当根据业务实质重于形式的原则,以()为交易监测单位,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
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第11题
金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构,按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告()
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