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[判断题]

对于洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)为高风险的客户，当系统提示柜面经理“借款人为高风险客户，请确认该笔放款具有一级分行行长或有权审批人的审批函”，由柜面经理复核后选择拒绝交易或继续交易（）

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发布时间：2022-07-17

更多“对于洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)为高风险的客户，当系统提示柜面经理“借款人为高风险客户，请确认该笔放款具有一级分行行长或有权审批人的审批函”，由柜面经理复核后选择拒绝交易或继续交易（）”相关的问题

第1题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告（）

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第2题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)。如CCS等级为（)或出现在制裁名单中，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第3题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于哪些措施()。

A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.调低客户洗钱和恐怖融资风险等级

C.以客户为单位限制账户功能

D.调低交易限额

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第4题

各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类(以下简称CCS等级分类)为高风险类的法人客户(含银行客户)办理各类对公国际业务。()

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第5题

对于“受益所有人涉及非居民且涉及洗钱和恐怖融资高风险国家或地区”的对公客户，洗钱风险等级原则上应至少划分为：（)。

A.C

B.D

C.F

D.E

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第6题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（)

A.以客户为单位限制账户功能

B.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

C.调低交易限额

D.打电话告知客户不要再发生类似交易

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第7题

营业部应采取主观判断与客观标准相结合的方式，关注客户洗钱和恐怖融资的各种风险因素，划分客户的洗钱风险等级，在账户管理系统中标识以下哪几种“禁入”、“高”、“中”或“低”洗钱风险等级。（）

A.高洗钱风险等级

B.中等洗钱风险等级

C.低洗钱风险等级

D.无洗钱风险级别

E.禁止级别

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第8题

客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级（）

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第9题

客户洗钱和恐怖融资风险等级即CCS等级为（）的，禁止开户

A.中低风险类

B.高风险类

C.中风险类

D.禁止类

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第10题

关于境外主权类客户的尽职调查定期复审，以下说法正确的是()。

A.复审到期日前，因向客户补充收集信息等原因未完成复审的，可将复审到期日延长6个月

B.境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求

C.对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户，对其采取加强型尽职调查复审

D.客户关系存续期间，经办机构应不定期更新客户尽职调查信息，复审客户尽职调查档案，履行尽职调查审批流程

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