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[单选题]

“控股股东、实际控制人和受益所有人信息表”上填写的客户名称为“天津吉祥生活有限公司”，则“受益所有人类型”应勾选为（)

A.豁免机构

B.公司

C.简化机构

D.合伙企业

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发布时间：2022-11-18

更多““控股股东、实际控制人和受益所有人信息表”上填写的客户名称为“天津吉祥生活有限公司”，则“受益所有人类型”应勾选为()”相关的问题

第1题

账户预警时系统自动限制的账户，待客户更新证件有效期、账户信息、受益所有人、控股股东信息后，系统自动解限。（)

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第2题

根据《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行)》（银发〔2021〕16号)银行在办理跨境业务的准入和存续期间，应识别客户以下背景信息，包括但不限于（)

A.客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录

C.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人

D.主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标

E.资金来源和用途、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑

F.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物

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第3题

下列关于企业类型与认定受益所有人的具体情形对应关系正确的是（)。

A.有限责任公司(自然人独资)根据股东持股比例确定

B.有限责任公司(自然人投资或控股)将股东认定为受益所有人

C.有限合伙企业、特殊普通合伙企业、普通合伙企业合伙人持有权益超过25%时,将执行事务合伙人认定为受益所有人

D.办事处、代表处、分公司等非法人机构将其母公司或上级机构的受益所有人认定为其受益所有人

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第4题

开户银行为存款人开立存款账户，了解、收集并登记相关的实际控制人、受益所有人相关信息，在业务关系存续期间，无需持续关注受益所有人信息变更情况。（)

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第5题

根据反洗钱有关规定，企业应当积极提供（）资料，配合金融机构开展客户身份识别

A.营业执照

B.控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权经办人的身份证或有关证件

C.以上两者均需要

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第6题

系统进行以下风险事件三级预警时，营业网点应对账户进行手工限制，限制类型为：012-只收不付。（)

A.证件有效期预警

B.企业信息变更预警

C.企业客户严重违法失信预警

D.企业开户资格预警

E.单位客户受益所有人、控股股东预警

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第7题

系统进行以下风险事件三级预警时，营业网点应对账户进行手工限制，限制类型为：001-停止账户所有金融交易。（)

A.证件有效期预警

B.企业信息变更预警

C.企业客户严重违法失信预警

D.企业开户资格预警

E.单位客户受益所有人、控股股东预警

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第8题

通过“综合报表-对公存款-日报-账户资料过期报表”路径，可以查询对公客户法定代表人（单位负责人)、控股股东（实际控制人)和授权经办人身份证件到期日等信息。（）

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第9题

《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构、证监会

D.证券公司、保荐人

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第10题

根据新《证券法》，证券交易内幕信息的知情人不包括（)。

A.发行人及董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之十以上股份的股东

C.发行人控股或者实际控制的公司

D.上市公司收购人

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第11题

如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的所有股东判定为受益所有人。（）

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