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[单选题]

()对股东大会负责,从事银行内部的尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.股东大会

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更多“()对股东大会负责,从事银行内部的尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。A、董事会B、监事”相关的问题

第1题

()对股东大会负责,从事银行部的尽职监督、财务监督、部控制监督等监察工作。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.股东大会

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第2题

根据《中国银保监会关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见》(银保监发〔2019〕38号),()是消费者权益保护工作的最高决策机构,负责制定消费者权益保护工作战略、政策及目标,确保公平对待消费者,并将消费者权益保护纳入经营发展战略和企业文化建设中

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.高级管理层

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第3题

关于基金托管业务监管的说法中,错误的是()

A.基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责

B.基金托管业务的监管主要由中国证监负责

C.商业银行及其他金融机构从事基金托管业务,应当经中国证监会核准

D.中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管

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第4题

银行应按照《商业银行授信工作尽职指引》(银监发[2004]51号文印发)的要求做好对不同票据业务对象和规模的分析评价。()
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第5题

______监管模式对于从事银行、证券、互助基金、保险与商人银行等业务的金融持股公司实行伞式监管制度,即从整体
上指定联储为金融持股公司的伞形监管人,负责该公司的综合监管。
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第6题

银行保险机构应建立健全外贸金融业务的尽职免责和容错纠错机制,重点明确对分支机构和基层人员的尽职免责认定标准和免责条件,设立内部问责申诉通道()
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第7题

私人银行能够的合规专员接受了一项任务,审核客户账户授权签字人的流程,确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则,以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则?()

A.当授权签字人不是律师或会计师,对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查

B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时,负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查

C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)

D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份

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第8题

商业银行的首席风险,(CRO)是负责全面管理银行风险的高级管理人员,某国有商业银行董事会在任命CRO

商业银行的首席风险,(CRO)是负责全面管理银行风险的高级管理人员,某国有商业银行董事会在任命CRO之前,由(),对其进行任职资格审查。

A.中国银行业协会

B.该行的股东大会

C.国资委

D.中国银监会

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第9题

()作为牵头部门,负责制定企业银行结算账户管理办法及操作规程等管理制度并报当地人民银行分支机构备案;负责对企业账户的开立、变更、撤销开展监督、检查、培训、指导;负责账户风险预警处置;负责建立健全以账户质量为导向的账户业务考核机制;负责反洗钱各项要求的落实;组织公告宣传;落实客户尽职调查等工作。

A.负债部

B.综合办公室

C.科技部

D.运营管理部

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第10题

有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通,不包括()

A.组织机构间的沟通

B.向董事会的报告

C.召开股东大会

D.向高管层的报告

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