题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()对股东大会负责,从事银行内部的尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.股东大会
答案
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A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.股东大会
第2题
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.高级管理层
第3题
A.基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监负责
C.商业银行及其他金融机构从事基金托管业务,应当经中国证监会核准
D.中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管
第7题
A.当授权签字人不是律师或会计师,对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时,负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
第8题
商业银行的首席风险,(CRO)是负责全面管理银行风险的高级管理人员,某国有商业银行董事会在任命CRO之前,由(),对其进行任职资格审查。
A.中国银行业协会
B.该行的股东大会
C.国资委
D.中国银监会
第9题
A.负债部
B.综合办公室
C.科技部
D.运营管理部