我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括：()。

A.有完善的风险管理与内部控制制度

B.主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

A.以有限公司的形式设立

B.具有相应的公司章程

C.有符合法定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

甲说：“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整：第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说：“第二个层面是，证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法，下列选项正确的是()。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确

司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统，下列说法正确的是()。

A．需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B．需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系，实现对市场风险有效管理

C．需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，建立健全内部控制制度及有效的监督机制，实现对违规行为等操作风险的有效控

D．以上选项都正确

A.统筹规划

B.合理布局

C.完善功能

D.以大带小

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。

A．净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神

B．体现了定量化监管

C．体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定

D．提高了资本管理的水平

必须遵循的原则是()。

A、法制统一、科学民主

B、法治统一、科学民主

当前我国商业银行流动性风险管理的问题，可以从以下几个方面人手()。

A．完善商业银行的风险披露制度和标准、建立健全商业银行内部的风险管理系统、进行利率市场化改革、建立健全流动性风险预警机制

B．完善商业银行的风险披露制度和标准、全面实施资产负债综合管理、建立健全商业银行内部的风险管理系统

C．完善商业银行的风险披露制度和标准、建立健全商业银行内部的风险管理系统、进行利率市场化改革

D．完善商业银行的风险披露制度和标准、建立健全商业银行内部的风险管理系统、完善流动性风险预警机制

确的是()。

A界定行政决策权力是健全行政决策机制的前提

B完善内部决策规则是健全行政决策机制的重点

C完善行政决策程序是提高行政决策质量的关键

D政府涉及宏观的重大决策事项，必须充分发挥民主

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。

A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任

C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇

D．A和B

A.注册资本或净资本不少于12亿元人民币

B.市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位

C.提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力

D.具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制

E.提交申请前2年没有违法和重大违规行为