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[主观题]

目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核，而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。（)

目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核，而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。()

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发布时间：2021-11-22

更多“目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核，而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。（)”相关的问题

第1题

稽核人员对调账申请和审批流程的合规性进行稽核，对调整金额与审批结果的（）进行稽核

A.统一性

B.相同性

C.一致性

D.相关性

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第2题

内部稽核是指通过数据核查、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核，排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。（)

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第3题

政企业务稽核要点是依据具体业务流程/规定，针对在业务办理过程中可能存在的业务规范性、合规性、与系统的一致性等风险开展业务的核查工作。()

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第4题

政企业务稽核要点是依据具体业务流程/规定，针对在业务办理过程中可能存在的()、()、()等风险开展业务的核查工作()。

A.业务规范性

B.合规性

C.与系统的一致性

D.以上都不对

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第5题

政企业务稽核要点是依据()，针对在业务办理过程中可能存在的业务规范性、合规性、与系统的一致性等风险开展业务的核查工作()。

A.邮件通知

B.具体业务流程/规定

C.实际情况

D.以上都不对

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第6题

哪些稽核项目适宜采取定期稽核()。

哪些稽核项目适宜采取定期稽核（)。

A.财务收支的真实性、合规性

B.年终决算的真实性

C.其他应收、应付款项等过渡性资金的收支

D.大额贷款及农户信用贷款的发放、管理、回收情况

E.突发案件排查

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第7题

（)是指通过事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。

A.数据分析

B.业务操作

C.通行费拆分

D.运行管理

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第8题

合规性监管模式；

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第9题

金融监管按金融机构监管范畴划分为( )。

A.合规性监管

B.风险性监管

C.金融机构行政监管

D.业务监管

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第10题

哪些选项属于员工因不合规行为而可能承担的合规风险（）

A.监管处罚

B.财务、声誉损失

C.道德谴责

D.法律责任

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