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[判断题]

对于B4评级（一般可疑交易报告客户)的客户，各支行可选择联系客户并中止代发业务合作，或由客户

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发布时间：2022-08-07

更多“对于B4评级(一般可疑交易报告客户)的客户，各支行可选择联系客户并中止代发业务合作，或由客户”相关的问题

第1题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第2题

反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，应当按照规定提交可疑交易报告。（)

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第3题

开户行要认真履行反洗钱监测工作职责,严格执行客户身份识别和大额可疑交易报告制度,做好网上银行大额可疑资金交易和异常资金流动的监管与报送工作。（)

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第4题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。（)

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第5题

中国反洗钱监测分析中心的职责包括（）。A.按照规定向中国人民银行报告分析结果B.制定金融机构反洗

中国反洗钱监测分析中心的职责包括（）。

A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

B.制定金融机构反洗钱规章

C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

E.按照规定建立客户身份识别制度

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第6题

银行业金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的（)进行核查。

A.大额和可疑交易数据报告系统

B.个人外汇信息补录系统

C.联网核查公民身份信息系统

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第7题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)如CCS等级为“高风险类”，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告（）

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第8题

银行业从业人员的下列行为，符合"反洗钱"规定的有()。

A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

E.工作怠慢，经常迟到早退

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第9题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)。如CCS等级为（)或出现在制裁名单中，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第10题

根据人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号)有关要求，在办理业务过程中，BoEing系统将自动对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，柜面应根据系统预警信息，结合客户实际情况判断是否真正涉恐，对确认涉恐的按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行)》有关要求处理（）

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第11题

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（)制定。

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由()制定。

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