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[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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发布时间：2022-09-17
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更多“根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法”相关的问题

第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第2题

下列属于证监会职责的是（)。 （1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投

下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； (2)监管上市国债和企业债券的交易活动； (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理； (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。

A．(2)(3)

B．(1)

C．(1)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)

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第3题

LOF份额的跨系统转托管包括（)。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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第4题

证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构，根据《证券法》及相关法规，下列对我国证券公司的业务
陈述正确的是()。

A．证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B．QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托，投资国内资本市场

C．社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D．融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第5题

根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.20%

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第6题

为防范投资风险，投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对基金公司来说，根据《证券投
资基金运行管理办法》及相关规定，基金管理人进行证券投资时，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的()。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

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第7题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第8题

根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过（)。

A.3个月

B.5个月

C.6月

D.12个月

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第9题

根据《广东华兴银行境内机构外汇账户管理办法》，保险机构及其分支机构开立外汇资金运用账户用于日常经营保险业务、受托管理外汇资金业务等。（）
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第10题

根据《证券法》规定，采取承销方式公开发行下列证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有()。

A.股票

B.公司债券

C.可转换为股票的公司债券

D.基金

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第11题

《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A．首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B．证券公司承销证券，只能采用代销方式

C．发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D．向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可，不必向监管机构备案

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