资本充足性管制也可以看做是存款保险的一种显性费率，有抑制存款保险逆向激励的作用。（)

资本充足性管制也可以看做是存款保险的一种隐性费率，有抑制存款保险逆向激励的作用。( )

的收益，所以管制可以被看做是由政府供给、为特定个人和集团所需求的产品。( )

A.市场准入

B.资本充足性

C.流动性管制

D.贷款风险的控制

A.资本充足性问题

B.对新设金融机构进行管制

C.检查稽核

D.资产流动性问题

潜在的风险，从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

司的审慎性是其监管的一个方面，一般来讲审慎性监管包括()。 (1)投资者保险； (2)资本充足性监管； (3)信息披露义务； (4)资产组合限制； (5)补偿计划。

A．(1)(2)(3)(4)

B．(2)(3)(4)(5)

C．(1)(2)(5)

D．以上选项都正确

A.资本制度

B.人治制度

C.法制制度

D.官僚制度

国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A．IOSCO提出证券公司所面临的风险：市场风险、信用风险、操作风险

B．证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C．资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D．资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列关于《新巴塞尔协议》对证券公司资本要求的影响陈述不正确的是()。

A．《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成

B．《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求

C．《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系

D．《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门