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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份在12内不得转让

答案

发布时间：2023-02-15

更多“根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）”相关的问题

第1题

根据《证券法》有关规定，上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（)

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第2题

根据《上市公司证券发行管理办法》有关规定，上市公司非公开发行股票，发行的股份自发行结束之日

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第3题

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》有关规定，非公开发行股票的特定对象应当不超过35名。（)

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第4题

根据《证券法》的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件()。

根据《证券法》的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件（)。

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、具有持续盈利能力，财务状况良好

C、公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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第5题

根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的，可以不提供担保

B.证券公司不得作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保

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第6题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第7题

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

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第8题

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（)。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

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第9题

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.I、IV

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第10题

关于转换期限，下列说法正确的有()。

关于转换期限，下列说法正确的有（)。

A、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票

B、转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定

C、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东

D、上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项