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[判断题]

证券公司参与交易和构建市场的功能，是与其金融中介功能的发挥密切相关的。（)

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发布时间：2022-07-05

更多“证券公司参与交易和构建市场的功能，是与其金融中介功能的发挥密切相关的。()”相关的问题

第1题

从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，一个完善的风险规避机制的第二个层面是，证券公

司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统，下列说法正确的是()。

A．需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B．需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系，实现对市场风险有效管理

C．需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，建立健全内部控制制度及有效的监督机制，实现对违规行为等操作风险的有效控

D．以上选项都正确

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第2题

关于“南方证券事件”案例，证券公司构建一个高效、完整的市场风险管理体系主要包括构建具有明确的市

场风险管理目标、职责分明的市场风险管理组织体系，以及构建包括市场风险识别、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系。由于所产生的环境和承担主体不同，相比其他风险来说，证券投资风险在管理体系上有着自己的特点，下列选项中属于证券投资风险管理体系特点的有()。 (1)制度性强；(2)实时性高；(3)设计复杂。

A．(1)(2)

B．(2)(3)

C．(1)(3)

D．(1)(2)(3)

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第3题

“十三五”防灾减灾要坚持四项原则，其中之一是政府主导，全社会共同参与，构建国家主导、地方负责、社会参与、（)驱动、国际合作的综合防灾减灾体系。

A市场

B制度

C科技

D精神

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第4题

场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指（)。A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场

场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指()。

A．证券交易所

B．证券公司

C．店头交易

D．柜台市场

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第5题

构建()、企业为主体、社会组织和公众共同参与的环境治理体系。

A.市场为主导

B.行业为主导

C.政府为主导

D.地方为主导

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第6题

构建（)为主导、企业为主体、社会组织和公众共同参与环境治理体系。A政府B市场C人民D基层

构建()为主导、企业为主体、社会组织和公众共同参与环境治理体系。

A政府

B市场

C人民

D基层

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第7题

证券公司是金融市场的参与主体，运营状况直接影响到整个金融体系的稳定和安全。一般来讲对于证券公

司的监管主要分为以下两类()。

A．资本性和资产性

B．资本性和风险性

C．市场性和流动性

D．审慎性和经营活动

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第8题

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例，甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论，

甲说：“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整：第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说：“第二个层面是，证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法，下列选项正确的是()。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确

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第9题

十九大报告指出，要构建()的环境治理体系。

A.市场为主导、企业为主体、社会组织和公众共同参与

B.政府为主导、企业为主体、社会组织和公众共同参与

C.政府为主导、市场为主体、社会组织和公众共同参与

D.市场为主导和主体、社会组织和公众共同参与

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第10题

下列能进人证券交易所参与集中交易的有（)。A．投资者刘某B．不具有会员资格的某证券公司C．

下列能进人证券交易所参与集中交易的有 ()。

A．投资者刘某

B．不具有会员资格的某证券公司

C．证券交易所的会员

D．曾担任证券交易所董事长的王某

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第11题

十三五”防灾减灾要坚持四项原则，其中之一是政府主导，全社会共同参与，构建国家主导、地方负责、社会参与、()驱动、国际合作的综合防灾减灾体系。

A.制度

B.科技

C.市场

D.精神

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