题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
公司应将合规知识纳入新员工入职培训内容,员工应全覆盖接受()的培训。
A.合规基础知识
B.基本要求
C.基本行为规范
D.以上全部
答案
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A.合规基础知识
B.基本要求
C.基本行为规范
D.以上全部
第6题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
第7题
第9题
A.本级合规部
B.本级零售部
C.本级电子银行部
D.本级金融同业部
第10题
A.新员工须在试用期内参加新员工入职培训,否则不予转正
B.新员工须在试用期内参加新员工入职培训并考核合格,否则不予转正
C.新员工须在试用期内参加完整新员工入职培训并考核合格,否则不予转正