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[主观题]

《证券公司监督管理条例》规定：证券公司可以开展证券经纪业务，证券自营业务，资产管理业务和融资融

券业务。其中关于自营业务说法不正确的是()。

A．自营业务包括买卖股票和债券

B．需要使用实名证券自营账户

C．为了避免市场波动，自营业务不得买卖权证

D．证券投资基金属于合法自营项目

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发布时间：2020-12-04

更多“《证券公司监督管理条例》规定：证券公司可以开展证券经纪业务，证券自营业务，资产管理业务和融资融”相关的问题

第1题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（)借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第2题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向哪方借入（）

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第3题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第4题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（)担任。A．总经

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A．总经理

B．董事长

C．监事

D．独立董事

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第5题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第6题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当没()。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

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第7题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第8题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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第9题

下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《期货交易管理条例》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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