对风险客户进行解除灰名单、撤止等操作时，首要条件是客户涉案资金或透支必须全额结清（）

A.“红名单”

B.“灰名单”

C.“黑名单”

D.“重点关注名单”

A.交易员不得在清算部门兼职

B.公司出席代表不得经手客户业务

C.严格区分客户资金和投资银行自有资金

D.对交易员定出交易限额和持仓止损额

E.当投资出现临界亏损时相应斩仓

A.和支付类软件账户解除绑定

B.和网银、社保账户解除绑定

C.解除和常用邮箱的绑定

D.以上都正确

A.“灰名单”

B.“重点监管名单”

C.“重点关注名单”

D.“黑名单”

A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理

B.投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素

C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险

D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密

且在股票上升和下跌中，经常不设止盈和止损位。保护性止损是指当损失达到一定限度时，立即对冲先前进行的造成该损失的交易，以把损失限定于一定范围之内。在机构进行保护性止损的过程中必须将保护性止损严格制度化，制度化止损中常用的止损措施的实施包括下列选项中的()。 (1)止损方式及止损点确定的时间；(2)止损价位的确定；(3)止损价格的推进。

A．(1)(2)

B．(2)(3)

C．(1)(3)

D．(1)(2)(3)

外包(out sourcing》是操作风险管理流程中风险处理环节的一种工具，商业银行通常对下列业务进行外包以转移操作风险，不包括()。

A．网络中心

B．消费信贷业务有关客户身份的核对

C．法律事务

D．活期存款业务

A.白名单

B.黑名单

C.灰名单

D.红名

A.账务处理

B.待授权指令

C.录入指令

D.信息查询指令

时撰写风险预警专题报告，对风险预警信号未解除的，不得发放新贷款。()