首页 > 外语类考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述对的的是（）。

A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格

B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格

C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格

D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达成300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

答案

查看答案

发布时间：2023-03-07

更多“关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述对的的是（）。”相关的问题

第1题

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员不需要取得基金从业资格。（）

点击查看答案

第2题

已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照相关规定的规定，每年度完毕（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.30

点击查看答案

第3题

大宗交易的服务对象包括（）

A.大股东

B.基金管理人

C.股权投资机构

D.其他高净值客户

点击查看答案

第4题

关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）。

A.获得投资优秀基金的机会

B.避免依赖单一基金管理人的风险

C.弥补投资者基金投资经验的不足

D.获得更高收益

点击查看答案

第5题

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）。

A.列入异常机构名单

B.注销基金管理人登记

C.通过私募基金管理人平台对外公示

D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

点击查看答案

第6题

关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节

B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约

C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况

点击查看答案

第7题

基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（）。Ⅰ．基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ．提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议Ⅲ．建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

关于公司型股权投资基金，说法正确的是（)。Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金

AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

点击查看答案

第9题

股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（）要实行独立运作，分别核算。Ⅰ不同股权投资基金财产之间Ⅱ股权投资基金管理人财产和托管人财产之间Ⅲ股权投资基金财产和其他财产Ⅳ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间。