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题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
更多“以下投资者中，（）视为当然合格投资者。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员Ⅳ.中…”相关的问题
第1题
A.销售理财产品应当执行适当性管理制度，禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品。产品风险评级与投资者风险评级须严格匹配。
B.私募类理财产品只能面向合格投资者销售
C.客户风险测评等级为
D.4进取型时可以线下购买R5产品
E.合格投资者认定条件中要求，合格投资者需具有风险识别和风险承担能力的个人，具有2年以上投资经历
第2题
下列对机构投资者的论述不正确的是()。
A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者
B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者
第3题
私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件？（）
Ⅰ.资产规模或者收入水平达到规定要求
Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.单只基金认购金额不低于200万元
IV.单只基金合格投资者累计不超过100人
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅲ、IV
D．I、Ⅱ
第4题
A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图
B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章
C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章
D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期
第5题
A.为投资者垫资开户
B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利
C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限
第7题
A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂
B.专业投资者申请转化为普通投资者
C.客户申请开通债券市场合格投资者权限
D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品
第8题
A.银行为投资者取得相关股份提供融资安排
B. 投资者之间受同一主体控制
C. 持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D. 投资者的董事，同时在另一个投资者担任董事
第9题
投资者之间存在股权控制关系
投资者之间为同学、战友关系
投资者之间存在合伙关系
投资者之间存在联营关系
第10题
A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于管理人的合法财产
B.商业银行等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构
C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金
D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人
