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[多选题]

受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有()。

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.规则为本

D.实质重于形式

答案

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发布时间：2023-03-19

更多“受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有()。”相关的问题

第1题

受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

A.审慎为先

B.勤勉尽责

C.风险为本

D.实质重于形式

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第2题

分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的“合理了解”原则是指：可以通过获取客户受

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第3题

各级机构委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作，应当通过书面形式确定双方的反洗钱职责。（)

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第4题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有几名受益所有人()。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题

在办理结构性存款业务过程中，应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和（）三个展业原则，做好识别客户身份，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息和交易记录，了解客户及其资金来源、交易目的和交易性质，按规定做好客户洗钱风险等级分类工作

A.了解你的对手

B.尽职调查

C.了解市场价格

D.了解资金来源

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第6题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，提高（）信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第7题

开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的，应当及时采取什么措施，并提高交易监测分析的频率和强度()。

A.主动调整客户洗钱风险等级

B.提交可疑交易报告

C.重点关注

D.深入调查

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第8题

义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()

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第9题

义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效任职所必需的()，按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。

A.合规能力

B.风险意识

C.职业操守

D.以上皆是

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第10题

按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户最多有四名受益所有人。（）

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