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[单选题]

具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成为证券交易所的会员。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.会员管理部门

答案
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更多“具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成为证券交易所的会员。”相关的问题

第1题

向上级提出建议之前要做好充分的相关因素分析,以下认识正确的是()。

A.看自己是否具备提出建议的资格

B.考虑是否有必要提出建议

C.估计上级对你所提建议的认知程度

D.上级是否具有容人容事的度量

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第2题

国债承销团成员是中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的()等金融机构

A.存款类金融机构

B.商业银行

C.证券公司

D.保险公司

E.信托投资公司

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第3题

根据有关规定,设立证券公司必须具备的条件有()。

A.主要股东净资产不低于人民币2亿元

B.从业人员必须具有证券从业资格

C.有合格的经营场所

D.近3年新股发行主承销次数不少于5家

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第4题

设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。否则,任何单位和个人不得擅自经营证券业务。
设立证券公司应当具备的条件不包括()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.从业人员具有证券从业资格

C.国资控股

D.完善的内控制度

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第5题

甲基金销售机构应当具备的资质条件是()。

A.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

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第6题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则内容包括()等。

A.会员资格管理

B.席位与交易权限管理

C.证券交易及相关业务管理

D.日常管理

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第8题

证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则内容包括()等。

A.会员资格管理

B.席位与交易权限管理

C.证券交易及相关业务管理

D.日常管理

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第9题

所有证券公司都当然具有证券交易所会员资格而参与交易。()

所有证券公司都当然具有证券交易所会员资格而参与交易。( )

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第10题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第11题

证券投资者进行证券交易,须向证券公司缴付一定数额的保证金,当证券交易价款不足时,不足部分可以向证券公司
融资。( )
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