题目内容
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[单选题]
具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成为证券交易所的会员。
A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.会员管理部门
答案
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A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.会员管理部门
第1题
A.看自己是否具备提出建议的资格
B.考虑是否有必要提出建议
C.估计上级对你所提建议的认知程度
D.上级是否具有容人容事的度量
第4题
A.净资产不低于2亿元人民币
B.从业人员具有证券从业资格
C.国资控股
D.完善的内控制度
第5题
A.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人
B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚