24基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下述表述不正确的是()
A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.社会监督为补充
D.机构内控为主体
D、机构内控为主体
A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.社会监督为补充
D.机构内控为主体
D、机构内控为主体
第2题
A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁
C.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
第8题
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行
D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
第9题
欧盟对网络银行监管的主要目标包括( )。
A.提供一个清晰、透明的法律环境
B.坚持适度、审慎和保护消费者的原则
C.基本上不干预网络银行的发展
D.“单一执照”(Single Passport)规则