总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理，统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任，按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()

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发布时间：2022-12-10

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第1题

专门业态或产品服务供应商是指在一线城市设地区总部，并通过设立分支机构的方式实现区域的业务开发和服务落地。（)

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第2题

关于网络扩容要求，错误的是（)。

A.对于资源预警的设备，由相关业务部门牵头组织项目扩容

B.涉及上行资源的扩容，可直接进行扩容

C.扩容增加的网络资源参照工程新建的标准录入指定资源管理系统

D.扩容应视现场实际情况、市场发展预估等进行设备更换或增加

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第3题

产品部门化就是按照基本活动相似或技能相似的要求，分类设立专门的管理部门，如生产、财务、营销、人事、研发等部门。（)

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第4题

较大及以下突发事件，由事发单位负责处置，总部事件处置牵头负责部门跟踪事态发展，做好相关协调工作。（)

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第5题

除业绩未达标外，团队负责人所负责团队或团队成员本人存在以下哪些情形的，根据财富管理总部或所在部门建议，可下浮基本薪酬：()。a考核期三支及以上重点产品的销售打款量未达到该产品指定销售任务的80%;b存在不合规销售或违反公司规章制度的行为;c存在经核实的客户投诉且情节较为严重的;d存在所填写的大量客户信息不完整不真实等行为

A.b、c或d

B.a、b或c

C.a、b或d

D.a、b、c或d

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第6题

车站设立专门的员工谈话记录本或记录表，由专人保管，谈话结束后，做好相关的保密工作。（)

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第7题

各级税务机关应建立纳税人需求快速响应机制，各部门对属于职责范围的需求，直接处理，及时反馈纳税人;对不属于本部门职责范围的需求，及时转交相关职责部门办理;对涉及多个部门的需求，由征收管理部门牵头，相关部门协同办理。()此题为判断题(对，错)。

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第8题