下列不属于欺诈客户的是()。 I.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
(P117)在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得做出不当承诺或者保证。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
(P117)在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投资者可能影响其利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得做出不当承诺或者保证。
第2题
A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得陈述具有误导性质
C.不得参与任何操纵市场的行为
D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易与此有关的信息
第4题
下列说法正确的是()
I.封闭式基金份额不得申请赎回;II.封闭式基金份额不得在交易所交易;III.开放式基金不存在溢价现象;IV.封闭式基金期满后可通过一定的法定程序转为开放式基金
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
第5题
A.为不属于医疗保障范围的人员办理医保待遇手续
B.违反规定支付医疗保障费用
C.经办机构工作人员参与欺诈骗取医保基金等
D.被检查用人单位和个人应当如实提供与社会保险有关的资料,不得拒绝检查或者谎报、瞒报
第6题
A.与信用卡业务有关联的侵害农业银行财产及员工人身安全的金融诈骗、盗窃、抢劫、洗钱、利用计算机犯罪等刑事类案件。
B.发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到20户(含)以上的。
C.发生交易欺诈(指伪卡、未达卡、账户盗用等)风险事件,且涉及账户户数达到10户(含)以上的
D.有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件
第7题
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
第8题
A.违规移机是指商户未经银行许可,擅自将POS机具从银行登记的原始装机地址转移至另一地址使用
B.商户未经银行许可将POS机具从其营业执照注册地址转移至其他实际经营地址的情况不属于移机
C.POS拨入号码绑定功能是我行应对当前不法分子利用POS机实施移机套现欺诈风险的重要手段之一
D.收单行发现商户违规移机,应及时采取关闭交易、控制商户结算账户等控制措施
第11题
某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户