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[多选题]

关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是()。

A.金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。

B.金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。

C.金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

D.金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。

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发布时间：2023-03-19

更多“关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是()。”相关的问题

第1题

下列表述错误的是()。

A.金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求，并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理

B.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备

C.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求

D.金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供

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第2题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（）。Ⅰ.口头形式Ⅱ.书面形式Ⅲ.电子形式Ⅳ.现场汇报

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

依据《中国人民银行关于印发＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》，关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务()的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A.实质重于形式并重

B.重质量、讲实效

C.重质量

D.实质与形式

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第4题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下哪项说法不正确？

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备

B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

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第5题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告

A.(1)(3)

B.(2)(4)

C.(1)

D.(3)

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第6题

根据《中国人民银行关于＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)，义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录，确保可疑交易报告()的可追溯性

A.资金交易

B.工作履职情况

C.调查分析人员

D.尽职调查

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