在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（

A.风险提示书

B.证券交易委托代理协议

C.客户须知

D.客户交易结算资金银行存管协议书

在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()

A．投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券公司作为中介可以参与买卖业务,其交易价格由委托买卖双方分别挂牌

B．如果买方，卖方为一人,则根据“价格优先,时间优先”的原则,顺序办理交易

C．证券公司按照成交,向客户交付债券或现金,完成交易

D．如果买方，卖方均为一人,则通过双方讨价还价,促使债券成交

A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

C.不能受理全权委托而决定证券买卖

D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

下列说法中不正确的是一项是()。

A．证券公司自营业务必须以自己的名义进行

B．在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，必须是具有法人资格的证券经纪人

C．证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券

D．证券公司办理经纪业务时，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖证券的数量或者价格

A.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B.与他人串通，以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在证券交易中诱骗投资者买卖证券，以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为

D.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

A.内幕人员直接利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用此信息进行内幕交易

C.内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券

D.他人委托内幕人员进行证券交易

A.挪用客户资金

B.做出虚假陈述

C.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖

D.做出信息误导

E.假借客户的名义买卖股票

A．所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

B．所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C．所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

D．所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保

B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见

C.限制某客户买卖某种股票

D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息

E.代理投资者买卖各种证券