证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。①融券专用资金账户②客户信用交易担保资金账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
第2题
A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同
B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户
C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户
D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
第3题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第4题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第5题
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
A.诱导不适当的客户开展融资融券业务
B.未向客户充分揭示风险
C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂
D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
第8题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第9题
A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务
B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场
C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务
D.融资融券业务属于证券公司的自营业务
第10题
A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定
B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)
C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)
D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例
第11题
A.证券公司融出的资金,应当确认应收债权,并确认相应利息收入
B.客户融入的资金,应当确认应付债务,但应确认相应利息费用
C.证券公司融出的证券,不应终止确认该证券,不确认相应利息收入
D.客户融入的证券,确认相应利息费用