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[单选题]

（）重要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.平常连续监管

D.现场监管

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发布时间：2023-02-13
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第1题

基金份额持有人是指按所持基金份额对投资基金享有受益和剩余财产分配等权利的当事人。根据我国《证
券投资基金法》以下说法不正确的是()。

A．规定基金管理人、基金托管人应当为基金份额持有人的利益履行诚信和勤勉义务

B．规定基金从业人员应当取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范

C．规定了基金份额持有人委员会制度

D．基金管理人、基金托管人违反基金合同规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

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第2题

下列主体中，不属于基金市场服务机构的是()。

A.基金销售机构

B.基金投资者

C.基金托管人

D.基金管理人

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第3题

对母基金管理人来说，对产业投向、行业市场周期的把握和逻辑判断可以从下列哪些方面着手（)

A.宏观环境、法律政策

B.从业者的迭代更新

C.对底层资产的把握

D.数据及资源的积累

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第4题

基金销售机构与投资者的互动交流的内容有（)。

A.深入了解客户的投资需求

B.及时向客户传递重要的市场资讯

C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D.以上都正确

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第5题

开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放式基金份额的行为。

A.基金管理人

B.证券公司

C.商业银行

D.专业基金销售机构

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第6题

（）是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

A．合规风险

B．道德风险

C．声誉风险

D．操作风险

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第7题

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是（)。A．经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。

A．经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人

B．综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币,且在任何时候都维持不少于15亿元人民币的净资产;基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币,且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产

C．取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

D．近三年没有重大违法违规行为

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第8题

（)销户是指投资者撤销在注册登记机构的账户销户后，除非投资者重新开户，否则无法继续投资该基金管理人管理的基金

A.基金账户

B.资金账户

C.基金销售结算资金归集专户

D.证券账户

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第9题

金融机构指资产管理产品可投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资，以下哪些机构可以作为私募产品的受托机构？（）

A.信托公司

B.证券公司

C.基金公司

D.私尊基金管理人

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第10题

已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照相关规定的规定，每年度完毕（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第11题

内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

A．有效原则

B．独立性原性

C．相互制约原则

D．成本效益原则

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