题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券市场监管的对象包括（）。
A.证券发行人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
答案
ABCD
解析：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。
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A.证券发行人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
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ABCD
解析：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。
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第3题
第4题
某公司准备向不特定对象发行证券，下列发行计划必须由承销团承销的是()。
A．证券票面总值超过人民币3000万元
B．证券发行价总值超过人民币3000万元
C．证券票面总值超过人民币5000万元
D．证券发行价总值超过人民币5000万元
第5题
按照规定，下列论述不正确的是()。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
第6题
下列关于股票发行的承销说法正确的是()。
A.发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
D.股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中
第9题
下列关于证券投资基金的分类正确的是()
A．按照发行对象和发行方式可分为公募基金与私募基金
B．按照组织形式和法律关系可分为封闭式基金与开放式基金
C．按照投资目的可以分为价值型基金与成长型基金
D．按照投资风格可分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金
