第1题
A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准
第2题
下列关于股票发行的承销说法正确的是()。
A.发行人向特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销
C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
D.股票未能充分售出,发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中
第3题
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备;证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.5%;2%
B.10%;2%
C.10%;5%
D.15%;10%
第5题
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行的承销方式是()。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
第7题
证券包销是指()。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入。或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
第10题
A.股票发行承销期限届满,向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
B.承销团承销时,主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任
C.证券公司包销证券时,可为本公司预先购入并留存所包销的证券
D.发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应由承销团承销
第11题
证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法错误的是()。
A.证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销
B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销
C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日