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[单选题]

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德的培训时间应不少于()个小时

A.10

B.20

C.30

答案

B、20

更多“根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德的培训时间应不少于()个小时”相关的问题

第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()
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第2题

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第3题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第4题

根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第5题

证券公司应当在每年()之前,向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

A.40558

B.40574

C.40589

D.40633

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第6题

根据个人所得税法律制度的规定,证券经纪人从证券公司取得的佣金收入在计缴个人所得税时适用的税目是()。
根据个人所得税法律制度的规定,证券经纪人从证券公司取得的佣金收入在计缴个人所得税时适用的税目是()。

A、劳务报酬所得

B、经营所得

C、特许权使用费所得

D、工资、薪金所得

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第7题

根据个人所得税法律制度的规定,下列所得属于劳务报酬所得的是()。

A.证券经纪人从证券公司取得的佣金收入

B.个人出版画报取得的所得

C.个人因任职取得劳动分红

D.报刊记者在本报刊上发表文章获得的报酬

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第8题

证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下违反证券经纪业务管理规定的有()。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据个人所得税法律制度的规定下列个人所得中,应按“劳务报酬所得”项目征收个人所得税的有()

A.证券经纪人薛某从证券公司取得佣金收入

B.王某受雇于律师李某,为李某个人工作而取得的所得

C.某大学教师周某,利用业余时间举办学习班取得的收入

D.摄影师胡某发表摄影作品取得的收入

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第10题

证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作,应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行,并符合()等相关规定。

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

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第11题

就证券经纪人与证券公司的关系,以下说法正确的是()

A.证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系

B.证券经纪人是证券公司的员工

C.证券经纪人与证券公司形成委托代理关系

D.证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务

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