客户洗钱风险等级分类资料的保管由各法人机构营业网点负责。()

第1题

营业网点客户洗钱风险等级分类资料保管期限暂定为()年。

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

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第2题

客户洗钱风险等级分类应遵循保密性原则。金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）

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第3题

各级行反洗钱主管部门主要职责包括()。

A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查

D.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的测试评价

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第4题

《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户风险等级分类应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内完成

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第5题

代理行客户的洗钱风险评估和等级分类流程不包括()。

A.人工评判

B.定期调整

C.动态调整

D.定期复评

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第6题

客户洗钱风险评估和等级分类的时机分为()情况。

A.首次评级

B.定期复评

C.不定期复评

D.等级重评

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第7题

金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是（)

A.风险相当原则

B.动态管理原则

C.同一性和全面性原则

D.保密原则

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第8题

各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类(以下简称CCS等级分类)为高风险类的法人客户(含银行客户)办理各类对公国际业务。()

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第9题

金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是（)。

A.动态管理原则

B.同一性和全面性原则

C.风险相当原则

D.保密原则

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第10题

《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》适用于中国农业银行境内各级机构、子公司、境外分支机构。()

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第11题

若客户洗钱风险等级分类调整错误或调整不及时，每次处以()元罚款。

A.100 　　

B.500 　　

C.600 　　

D.1000 　　

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