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题目内容
（请给出正确答案）
A.确认账户负责人可询问请问您是公司负责人是吧
B.只在账户首次流转入增值端时第一个增值需要核实对接客户是否账户负责人，流转到其他增值均无需再次核实
C.需询问客户是否知晓AD后台和鲁班后台账号密码，且提醒客户修改密码（若为验证码登录需在录音中体现，不需提醒修改）
D.新客转入后，需引导客户阅读《巨量引擎广告投放管理规范（国内正式版）》，知悉广告投放相关规定
答案
CD
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第1题
A.确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人
C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识
第2题
A.执行授权交易时，授权人员必须对交易信息的真实性进行核实
B.为提高服务，储蓄柜员可根据需要代客户填写各类业务凭单
C.系统打印的交易凭条可由柜员代为签字
D.柜员可为自己办理业务
第3题
A.能为决策提供有价值的参考信息
B.可以帮助企业制定紧急预案
C.以清晰的图形显示了经过分析的初始事项之后的潜在情景
D.可以清晰地为风险分析指明方向
第6题
A.与相关人员谈话了解情况，要求相关组织作出说明
B.调取个人有关事项报告，查阅复制文件、账目、档案等资料
C.查核资产情况和有关信息
D.进行鉴定勘验
第8题
A.为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡
B.开卡之前先对客户身份进行联网核查
C.代申请人在申请材料上签字，造成风险
D.未按规定核实客户身份，客户签名和客户身份证件等资料
第11题
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
