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题目内容
（请给出正确答案）
A. 开立上市股份有限公司股份转让账户
B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C. 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D. 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协商调查指定事项
答案
BCD
解析： 解析
本题所要考核的知识点是代办股份转让业务范围。
根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办券商的代办业务包括：（1）开立非上市股份有限公司股份转让账户。（2）受托办理股份转让公司股权确认事宜。（3）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。（4）根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。（5）中国证券业协会许可的其他业务。
所以，本题答案为BCD。
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第2题
A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提
第3题
A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市
B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C.未在规定期限内批量年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议
第7题
A.客户在我行无对应币种账户，使用人民币购汇或外币套汇归还我行外币贷款(公司金融部)
B.网点无开立本票、华东三省一市汇票、全国银行汇票权限，客户有开立本、汇票业务需求，到上级行营业部办理，因没有支付密码或超过通兑限额无法通兑，使用9991001过渡(交易银行部)
C.客户办理非贸易非经营性退汇业务，在我行无人民币账户时通过9991001账户进行过渡，再将人民币资金转至客户账户(交易银行部)
D.柜面延伸服务中，当账户所有人处于神志不清状态时，对于符合见证审核要求的，允许代办人使用账户内资金，强制扣划至9991001账户后转指定账户(个人数字金融部)
