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题目内容
（请给出正确答案）
A.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人及其董监高承担连带赔偿责任
D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
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第1题
A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
第3题
A.证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定
B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
C.证券登记结算机构是以盈利为目的的法人
D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
第4题
下列关于股票发行的承销说法正确的是()。
A.发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
D.股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中
第5题
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
承销团代销、包销期最长不得超过90日
第6题
A.股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
B.承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任
C.证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券
D.发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销
第8题
第10题
A.A公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还
B.A公司有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准
C.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元的，可以由承销团承销
D.证券的代销、包销期最长不得超过90日
第11题
A.发起人应与依法设立的证券公司签订承销协议，由其承销公开募集的股份
B.证券公司应与银行签订协议，由该银行代收所发行股份的股款
C.发行股份的股款缴足后，须经依法设立的验资机构验资并出具证明
D.由发起人主持召开公司创立大会，选举董事会成员、监事会成员与公司总经理
