审计的权限，对违反公司制度等规定的行为提出整改要求，对风险管理过程中存在的缺陷提出改进建议（）

答案

是

发布时间：2023-08-16

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第1题

下列关于内部审计人员的权限中，不正确的是（）

A.检查经营活动中有关的文件、资料、经营行为等内容；核查资金和资产；财务软件登录查询和有关的计算机系统及其电子数据和资料的查询

B.对违反法规和公司制度的行为视情节轻重提出限期整改、通报批评、移交有关部门处罚的建议

C.虽然审计需要，但无权申请调动公司相关部门专家及技术人员协助审计工作

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第2题

下列选项中的违规行为哪几项适用于《轻微违规积分管理办法》（）

A.主动向客户推介超过其风险承受能力的产品并误导、诱导客户购买的

B.违反公司理财业务规定，未建立理财服务跟踪评估制度，或未定期对辖内分支机构提供理财服务情况进行监督检查

C.未按规定提供需客户签字留存的人民币理财产品说明书、个人理财产品协议书、风险揭示书、保险投保提示书等文件的

D.违反公司理财业务规定，业务办理材料不齐全

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第3题

有下列行为之一的，对责任人处以3,000－5,000元经济处罚；对相关责任人给予警告至开除纪律处分，对直接责任人给予记过至开除纪律处分（）

A.未按规定进行授权、转授权的

B.未经授权或转授权开办业务，以及开办新业务未经批准的

C.有权签字人超越授权权限签署法律性文件，或违反法律性文件审查制度的有关规定，未经法律审查程序而签署法律性文件的

D.业务管理部门及监督部门未按规定对被授权分支机构行使授权权限情况进行检查和监督或发现越权行为未及时制止、纠正或报告的

E.对领导违规指令不抵制、不报告

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第4题

十一、以下哪些情况属于旷工为（）

A．未向部门和公司主管领导书面申请并经批准者，或未按规定时间请假，或违反病、事假规定，或违反公司制度中其它有关规定等行为，均视为旷工B．超过上班时间打卡者C．员工每月3次十分钟以内的迟到D．在下班时间前打卡者

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第5题

根据《保障中小企业款项支付条例》规定机关、事业单位违反该条例的行为主要是:强制中小企业接受商业汇票等______支付方式;没有法律、行政法规依据或者合同约定,要求以审计机关的______作为结算依据;______收取保证金,拒绝接受中小企业提供的金融机构______,或者不及时与中小企业对保证金进行______、______;对投诉人进行______、______等行为。

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第6题

依据《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》，公司系统各单位发包方（)部门及安全监督部门应定期检查施工现场，对承包方施工人员在电力生产现场内违反有关安全生产规程制度的行为应予以制止和纠正，直至停止承包方的工作。

A.生产管理

B.工程项目负责

C.工程质量监理

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第7题

在审计中，内部审计师发现一位受重用的雇员一直在申请与本公司基本业务无关的新发明的专利权。公司对与基本业务无关的发明申请专利没有专门的政策规定。尽管所有雇员的新发明都属于公司的财产，但部门经理还是原谅了该雇员。该审计师做出的不报告该雇员的行为的决定：（）。

A.违反了内部审计师协会的职业道德规范。

B.违反了标准中有关报告的规定。

C.是合理的，因为部门经理已经知道了情况，而且该行为没有违反公司政策。