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[多选题]

本行业务人员必须取得以下资格之一的,才能从事本行代客理财营销业务()

A.通过本行统一组织的理财业务资格考试,获得行内理财业务从业资格,该理财业务资格有效期为三年,期满应重新认证

B.注册会计师

C.中国银行业专业人员职业资格认证;银行业法律法规与综合能力和个人理财

D.国际或中国金融理财标准委员会颁布的AFP或CFP资格证书,并且在有效期内

答案

ABC

更多“本行业务人员必须取得以下资格之一的,才能从事本行代客理财营销业务()”相关的问题

第1题

各行保险兼业代理销售业务人员必须取得行内保险资质或监管部门要求的其他资格认证。()
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第2题

根据《危险化学品安全管理条例》规定,下列项目中属于危险化学品经营企业必须具备的条件的是()。

A.经营场所和储存设施符合国家标准

B.有健全的安全管理制度

C.主管人员经过专业培训并取得上岗资格,业务人员经过培训即可

D.专用库房面积达到规定的标准

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第3题

保险代理人必须具备法律规定的条件,经过考核和政府监管部门的批准才能取得资格。()

保险代理人必须具备法律规定的条件,经过考核和政府监管部门的批准才能取得资格。( )

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第4题

带式输送机司机必须经过(),取得证书才能上岗。

A.安全技术培训资格考核合格

B.资格考核合格

C.安全技术培训

D.以上都不对

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第5题

《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》(汇发〔2014〕53号)规定,银行申请办理即期结售汇业务,应当具备下列哪些条件?()

A.具有金融业务资格。

B.取得远期结售汇资格。

C.具备办理业务所必需的软硬件设备。

D.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员。

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第6题

商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员在以下方面进行内部调查和监督:()。

A.操守与胜任能力

B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

C.个人理财顾问服务品质等进行

D.业务人员平时工作风格

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第7题

考生违反以下违禁行为之一的,取消当次考试资格,并予以记过处分;情节严重的,勒退学或开除学籍()。

A.伪造证件、证明、档案或其他不按学院规定而取得考试资格的

B.采取不正当行为或非法手段获取试题内容的

C.由他人替考的

D.窃取、偷换、涂改试卷,伪造、变造考试成绩和考试信息的

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第8题

据专业审慎规定,基金管理公司以下岗位所有必须取得基金从业资格的是()。

A.基金会计、公司出纳

B.基金经理、行政经理

C.人事经理、客服坐席

D.资金清算、基金销售

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第9题

根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.管理和公布市场信息

C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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第10题

分支行必须指定符合检辅人员资格的营运人员兼职营运检查辅导员,在本行形成营运检查辅导网络,有组织地开展营运检查辅导工作()
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第11题

生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款()。

A.未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册安全工程师的

B.对重大危险源未制定应急预案的

C.未如实记录安全生产教育和培训情况的

D.特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格,上岗作业的

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