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[单选题]

以下对我社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是()。

A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。

B.《特殊业务申请表》是否有效。

C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。

D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。

答案
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更多“以下对我社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是()。”相关的问题

第1题

在我社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的后续处理中,需送还客户保存的材料不包括()。

A.《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联

B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第三联

C.客户有效身份证件

D.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》(深发展留存联)

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第2题

以下关于我社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的业务审核描述不正确的是()。

A.审核《个人业务申请表》是否有效,盖章是否齐全

B.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要素是否正确、齐全

C.审核客户提供的证件类型和证件号码与账户的客户信息是否一致

D.若客户修改我行关联账户的,审核当日是否发生银证转账交易

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第3题

以下交易中,能够实现第三方存管签约账号变更功能的交易是()。

A.客户服务-签约-对私购物车

B.客户服务-签约-关系变更-第三方存管

C.客户服务-第三方存管-关系变更

D.客户服务-签约-对公购物车

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第4题

第三方约的业务种类不包括()。

A.基金快溢通协议

B.第三方存管协议

C.代理贵金属第三方服务协议

D.电子签名约定书签署

E.银衍转账

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第5题

代理证券资金第三方存管业务可由代理人代为办理的业务是()

A.签约

B.签约账户变更

C.银证(证银)转账

D.信息查询

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第6题

以下交易中,能够实现第三方存管签约账号变更功能的是()。

A.客户服务-签约-对私购物车

B.客户服务-签约-关系变更-第三方存管

C.客户服务-签约-关系变更-B股银证转账

D.客户服务-签约-对公购物车

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第7题

2005年10月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第
三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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第8题

我行第三方存管业务对个人客户仅提供()等服务渠道。
我行第三方存管业务对个人客户仅提供()等服务渠道。

A.网点柜面

B.网上银行

C.电话银行

D.自助通

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第9题

以下属于我社省辖对公通存业务主要风险点的有()。

A.客户提交的原始凭证填写不正确、不完整

B.授权审核不严格

C.冲正手续不完善,监控缺失,导致误撤销、甚至故意冲销

D.柜台冲销、补正操作不符合规定,非法挪用客户资金

E.对可疑交易未做反洗钱登记

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第10题

以下()不是上海银行个人电话银行非注册用户版提供的功能。

A.信用卡业务

B.应急挂失

C.第三方存管

D.人工服务

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第11题

机构客户可以在以下哪个渠道办理第三方存管业务的签约?()

A.交行柜面

B.交行企业网银

C.交行电话银行

D.交行手持终端

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