题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
各级行要（）对客户身份识别和尽职调查执行情况进行检查
A.每季度
B.每年
C.每半年
D.定期或不定期
答案
D、定期或不定期
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（请给出正确答案）
A.每季度
B.每年
C.每半年
D.定期或不定期
答案
D、定期或不定期
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第1题
A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。
B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。
C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。
D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。
第2题
A.初次识别。不需要完善与客户建立业务关系和办理相关业务环节时的客户身份基本信息采集要素和流程控制，确保客户身份信息登记完整，核对有效，留存真实。
B.持续尽职调查。在与客户业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施。审查客户状况及其交易情况，确认客户身份背景、业务需求、风险状况、资金来源和用途等。
C.穿透开展受益所有人识别。不需要按勤勉尽责和实质重于形式的原则，科学确定受益所有人识别的方法和程序，采取定量和定性相结合的方式，对受益所有人进行综合判断。
D.指定专人员对客户风险等级划分流程进行监督和指导。分支机构反洗钱专员不需要每个工作日上午、下午分别登入反洗钱系统查看是否有要处理的流程，当日发生当日处理。
第5题
A.识别并核实受益所有人及其他主要关联方身份
B.了解客户建立业务关系和交易的目的及真实意图
C.开展持续的尽职调查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合
D.识别并核实客户身份
第6题
第7题
第9题
A.不配合客户身份识别，对个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，个人拒绝出示的
B.开户理由不合理
C.开立业务与客户身份不相符
D.有组织同时或者分批开立账户
第10题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
