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[单选题]

证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。① 财务② 人员③ 经营场所④ 结算系统

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

答案

A、①②③

发布时间：2023-05-24

更多“证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。① 财务② 人员③ 经营场所④ 结算系统”相关的问题

第1题

期货公司与控股股东之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当统一管理，独立经营，独立核算。（)

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第3题

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（)

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第4题

证券公司、期货公司类机构除了出具企业客户身份证明文件，还须提供由中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务许可证。()

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第5题

商业银行应当指定专门部门负责流动性风险管理，其流动性风险管理职能应当与（)保持相对独立，并且具备履行流行性风险管理职能所需要的人力。物力资源。

A.业务发展职能

B.业务经营职能

C.业务开拓职能

D.业务管理职能

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第6题

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第7题

注册会计师王蒙、李丽在与XYZ公司的董事长进行沟通的过程中了解到，XYZ公司是一家专门从事鞭炮生产的企业，生产和销售规模在当地排行第一，但前不久刚发生过一次重大爆炸事故，致使公司可能发生巨额赔偿和行政处罚，从而影响其持续经营能力，并影响当地财政收入。此次委托注册会计师审计的目的是希望低估公司的资产和降低收益水平，以便在法律诉讼过程中有助于减少实际赔偿金额。注册会计师王蒙、李丽应该怎么做()？

A.应当接受该项委托，但要保持其独立、客观地立场进行审计

B.应当拒绝接受委托，理由是XYZ公司的董事会在陈述委托目的时已经表明其舞弊的可能性，并可能拒绝配合注册会计师客观审计

C.是否接受委托，主要看注册会计师的胜任能力，其余不重要

D.是否接受委托，还应根据审计费用的多少而定

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第8题

“327国债期货事件静中，公司治理结构的缺陷使万国证券公司运营的操作风险暴露无遗。因此，建立现代

企业制度，将促进证券公司稳健经营，防范金融风险，同时也有利于证券公司根据实际情况，在公司高层建立起有效的操作风险防范架构。在重要会议翻度方面，我国证券公司建立了下列：()会议制度。 (1)股东大会会议制度； (2)董事会会议制度； (3)监事会会议制度； (4)总经理办公会会议制度； (5)决策委员会会议制度。

A．(1)(2)(3)

B．(1)(2)(3)(4)

C．(1)(2)(3)(5)

D．(1)(2)(3)(4)(5)

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第9题

申请设立期货公司，应当向中国期货业协会提交经营计划。（)

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第10题

有实行会员结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()此题为判断题(对，错)。

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第11题