题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
在开展操作风险识别时，应当重点关注以下几个要素（）。
A.产品和业务的变化
B.潜在操作风险的整体情况
C.外部环境
D.内部环境
答案
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题目内容
（请给出正确答案）
A.产品和业务的变化
B.潜在操作风险的整体情况
C.外部环境
D.内部环境
答案
更多“在开展操作风险识别时，应当重点关注以下几个要素（）。”相关的问题
第1题
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。
C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统。
D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变。
第2题
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。
C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统。
D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变。
第3题
A.1，2
B.1，2，3
C.2，3，4
D.1，2，3，4
第4题
A.主动调整客户洗钱风险等级
B.提交可疑交易报告
C.重点关注
D.深入调查
第5题
A.危险化学品装置、罐区
B.油(气)、污水输送管道
C.化学品码头及危险化学品装卸、运输过程
D.危险废物的贮存、转运和处理处置过程
第6题
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
第7题
A.纸张、
B.水印
C.凭证印刷号
D.安全线
第8题
个股期权存续期间应当重点关注的问题包括()
A、标的股票的信息披露
B、临到期日操作提示
C、炒作严重价外期权可能带来较大风险
第9题
A.银行客户是否过度集中于某个地区
B.银行业务及客户集中地区的经济状况及其变动趋势
C.银行业务及客户集中地区的地方政府相关政策及其适用性
D.银行客户集中地区的信用环境和法律环境出现改善／恶化
E.政府及金融监管部门对本行客户集中地区的发展政策、措施是否发生变化
第10题
A.注册会计师应当在了解被审计单位及其环境的整个过程中识别风险
B.注册会计师应当确定识别的重大错报风险是与财务报表整体相关，进而影响多项认定，还是与特定的交易、账户余额和披露的认定相关
C.在了解被审计单位的内部控制时，只需关注控制的设计
D.特别风险通常与重大的非常规交易和判断事项有关
