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[多选题]

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设,执行和内部控制的监督,评价。其中内部控制的建设,执行部门负责()。

A.组织检查,评价内部控制的健全性和有效性

B.督促管理层纠正内部控制存在的问题

C.设计内部控制体系

D.组织,督促各业务部门,分支机构建立和健全内部控制

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更多“根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设,执行和内部控制的监督,评价。其中内部控制的建设,执行部门负责()。”相关的问题

第1题

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,行长可以担任授信审查委员会的成员。()
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第2题

根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括以下哪些要素:()。

A.信息交流与反馈

B.监督评价与纠正

C.内部控制环境

D.内部控制措施

E.风险识别与评估

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第3题

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。()
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第4题

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证。()
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第5题

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构是内部控制有效性的前提条件。()
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第6题

根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的要求表述错误的是()。

A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次

B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案

C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况,于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构

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第7题

根据《商业银行内部控制指引》规定,()应当对未执行相关制度流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任。
根据《商业银行内部控制指引》规定,()应当对未执行相关制度流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任。

A、业务部门

B、内控管理职能部门

C、内部审计部门

D、高级管理层

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第8题

根据《商业银行金融创新指引》,商业银行应制定和完善金融创新产品与服务的内部管理程序,至少应包括需求发起、立项、设计、开发、测试、风险评估、审批、投产、培训、销售等各个阶段()
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第9题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.商业银行内部控制指引

B.商业银行合规风险管理指引

C.商业银行公司治理指引

D.商业银行操作风险管理指引

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第10题

商业银行内部控制指引,将哪个原则作为内部控制的首要原则()。

A.审慎

B.全面

C.独立

D.有效

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第11题

近年来,银监会对商业银行风险管理相关办法、指引、文件陆续出台,有利于我国商业银行风险管理的规范
化。下列属于银行内部控制方面的文件是()。 (1)《商业银行监管评级内部指引(试行)》; (2)《商业银行合规风险管理指引》; (3)《商业银行内部控制评价试行办法》; (4)《国有商业银行公司治理及相关监管指引》; (5)《贷款风险分类指导原则》; (6)《商业银行与内部人和股东关联交易办法》。

A.(1)(2)(4)

B.(1)(2)(6)

C.(3)(4)(6)

D.(3)(4)

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