对于有权机关确认不再领取的纸质客户信息资料,各单位经与有权机关查询工作人员通过录音电话或邮件确认后,根据确认结果填写回执,补扫回执影像,将回执作为业务传票归档保管。回执填写须注明联系人、联系电话、对方联系人、确认结果、确认日期。对于不再领取的确认结果应注明“经与有权机关确认,不再领取纸质资料()
是
是
第1题
A.不法分子利用假身份证,假工作证、涂改或者制造假的通知书和法律文书,冒充有权机关执法人员,对客户存款进行查询、扣划.或冻结,诈骗客户资金
B.银行工作人员私自或与外部人员合伙,利用查询、冻结(解冻)、扣划手段挪用、盗取资金
C.银行工作人员与被执行人串通,不按规定向有权机关提供真实账户信息,向被执行人通风报信,或故意拖延时间不及时给予协助配合,协助客户转移资金
D.银行工作人员通过强制扣划交易,绕过客户密码,侵占客户资金
第2题
A.有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书
B.有权机关执法人员的工作证件或执行公务证
C.协助有权机关办理查询工作需求单
D.其他附件(如需查询的人员、账户较多,另附纸张填写的,应加盖有权机关公章予以确认)
第3题
B、在协助办理扣划手续时,应登记《协助查询、冻结、扣划业务登记簿》,并由有权机关执法人员和经办人签字
C、相关的强制扣款资料应专人、专夹保管、定期装订。包括:“系统输出凭证(TY04)”、执法人员的工作证件复印件、有权机关县团级以上(含)机构签发的协助扣划存款通知书原件;人民法院出具的扣划存款裁定书、有关生效法律文书或行政机关的有关决定书原件等
D、客户有疑问咨询银行时,柜员可通过450历史查询交易查出客户账户转账的对应账户信息(交易类型为36-转账明细查询)和扣划交易的相关信息(交易类型为20-备注);通过查询交易找到扣划通知书后与客户进行解释
第4题
A.不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息
B.为维持与客户的业务关系或处于私情,不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户进行查询、冻结、扣划的执法行为
C.面对有关机关协助执行的要求之时,及时向内部支持部门寻求支持,确保获得专业指导
D.按照法律规定及内部工作流程确认来人的身份,审核来函的法定要件,并按照规定进行保存和归档
E.确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内
第5题
A.未经客户申请,各级储蓄工作人员不得违规查询客户信息
B.邮政储蓄机构要加强查询打印的管理
C.加强司法查询的授权管理,非有权机关的查询,不得使用此查询功能
D.查询信息不得随意通过全屏打印方式摘取
第6题
第7题
A.对于有权机关亲临现场办理的,由营业网点按照正常流程办理,如不在业务受理范围内的,营业网点管理人员应及时联系司法专窗指定联系人(汤平),由司法专窗指定人员与有权机关联系,保证业务妥善办理
B.对于有权机关无法亲临现场办理的,指定分行司法专窗统一受理。其中对于续冻、解冻需在原网点受理的,由司法专窗调整权限后办理
C.业务办理当日,司法专窗应通过邮件和招呼方式将冻结(含续冻)、扣划业务结果告知开户网点运营主管,便于网点及时了解业务情况
D.对于因疫情原因未取得书面资料原件的,全面复工后,中心应联系有权机关30个工作日内前往分行司法专窗提供法律文书及执法人员证件资料
第8题
A.10:01
B.10:08
C.10:13
D.10:18
E.10:23
第10题