题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
关联岗职责()
A.充分掌握岗位行为合规情况B.关注思想动态和行为轨迹C.发现异常行为,按规定要求立即报告(四)积极防范员工异常行为可能诱发风险和不良后果的产生,全力控制风险扩大、矛盾裂变和问题漫延D.非常时期应积极做好异常行为员工的稳控工作E.协助本单位负责人做好出现异常行为员工的跟踪监管、帮教转化工作
答案
ABCDE
ABCDE
第1题
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
第2题
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
第3题
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
第7题
A.完整性、合规性
B.完整性
C.合规性
D.合法性
第8题
A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.支行
第9题
为减少并制止类似的行为再度发生,该银行采取的下列措施正确的有()。
A.在全行范围内形成“合规创造价值”的理念
B.确定归口管理,明确管理职责
C.建立有效的监督机制和有力的处罚机制
D.以上选项都正确
第11题
A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位
B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工
C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送
D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送