下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。
A.证券经纪行为
B.证券自营买卖
C.证券发行与承销
D.无风险套利活动
A.证券经纪行为
B.证券自营买卖
C.证券发行与承销
D.无风险套利活动
第1题
A.作为证券经纪商,在证券承销结束之后,代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易
B.作为证券交易商,自营买卖证券
C.作为证券做市商,为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定
D.在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动
第4题
下列哪种情况属于长头寸?
A.银行购买1 000万美元的抵押担保证券;
B.金融机构购买金融期货卖出期权;
C.投资银行在远期货币市场上卖出10万欧元;
D.只有A与B正确;
E.只有B与C正确。
第8题
A.开发理财规划管理软件
B.为某公司在美国上市筹措资金、承销股票
C.在股票市场上进行投资
D.对中国移动的投资业务
第9题
下列关于期货投资的说法,正确的是()。
A.共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及期权等
B.商品投资基金通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易
C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者
D.商品投资基金专注于证券和货币
第10题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离